LP 22/2018 伊朗制裁重启对航运业的影响
CPI 资讯 No. 321
引言：2018年5月8日，美国总统特朗普宣布退出伊核问题协议（JCPOA），并将重启根据该协议撤消的制裁措施。这一决定将对涉及伊朗的航运业务及其保险产生重大影响。国际保赔协会集团已经直接和美国财政部海外资产管理办公室（OFAC）取得联系，请其澄清5月8日的总统备忘录实施中的一些问题，具体包括：在缓冲期内继续履行5月8日之前签订的合同项下义务的问题，8月6日和11月4日之后与伊朗有关的许可贸易问题，以及适用于美国保险人或再保险人的海外子公司或附属机构的 H类通用许可证的变更问题。鉴于伊核协议的其他各方已经重申了他们对于伊核协议的支持，国际保赔协会集团也在和英国财政部以及欧盟对外行动署探讨美国重启制裁对协会及其再保人的影响，以及欧盟可能会采取的应对措施。由于伊核协议的其他签署方已经表示会继续支持该协议，而美国却威胁要施加进一步的制裁措施，因而情况在短期内可能会变得更加复杂。美国目前的立场已经恢复到了2016年1月16日伊核协议实施日之前的状态。因此，有意从事涉伊业务的船东和租家应该充分认识到，由于向这些交易提供保险很有可能会触发美国制裁，因此协会可能不会再承保此类交易。
1. 靠泊伊朗港口
美国退出伊核协议的一个潜在影响是，当船舶被滞留时，协会可能无法为有涉伊因素的索赔提供担保。
如果是涉及到伊朗港口的大额索赔，这种影响就更为明显，因为美国将对伊朗港口经营人重启制裁，任何人向“被认定经营伊朗港口的人进行的，或是为其利益而进行的相关活动或交易提供显著的金融，物质，技术或其他支持、货物或服务”，都将受到制裁措施的处罚。目前针对伊朗港口的次级制裁的影响还不确定，国际保赔协会集团仍在向美国海外资产管理办公室寻求澄清。
对于根据5月8日之前签订的合同需要在相应的缓冲期即8月6日和11月4日前靠泊伊朗港口的情况，目前还有很多不确定的地方，国际保赔协会集团仍然在等待海外资产管理办公室给予澄清和/或指导。
鉴于针对伊朗港口重新实施的次级制裁还有很多不确定性，所有靠泊伊朗港口的计划都应该谨慎处理，尤其是那些根据5月8日以后签定的合同以及根据11月4日之后从事的交易进行的靠泊。当事方务必对承运的货物以及交易涉及的相关方进行谨慎调查，以确保其不违反美国制裁规定。但是，我们也要在此强调，目前还没有收到美国当局针对与伊朗港口经营人所进行的例行交易的明确指导。
2. 与人员有关的制裁
2016年1月伊核协议实施以后，数百名个人和实体被移出了制裁清单。不过根据现有计划，这些人员和实体将在2018年11月5日之前被重新纳入，这其中的大部分人员都将受到次级制裁措施的约束。
3. 与90天缓冲期有关的海运交易
从2018年8月6日起，与从伊朗输出或者向伊朗输入与以下材料有关的直接或者间接的销售、转让行为将受到制裁：石墨、铝或者钢之类的原材料或者半成品金属、煤炭、用于集成工业用途的软件，假如这些材料满足以下条件的话，
被用于伊朗的能源、航运、造船行业或者由伊朗革命卫队直接或者间接控制任何伊朗经济领域；
向SND LIST指定的伊朗人员被销售、供应或者转移以上材料或者相关反向交易（未被列入制裁清单的伊朗金融机构除外）；
被用于伊朗的核工业、军事或者弹道导弹计划。
4. 从2018年8月6日起，针对以下交易的制裁将重启
伊朗的黄金及贵金属交易；
与伊朗货币贸易有关的重大交易，或者在伊朗境外保有大量伊朗货币资金或者银行账户；
购买、认购伊朗主权债务或者为其发行提供便利；
伊朗的汽车工业。
5. 与180天缓冲期有关的海事及非海事交易
从2018年11月4日起，美国将重启针对以下项目的制裁措施：
伊朗的核工业；
伊朗的港口经营业者；
伊朗的航运及造船业，包括伊朗伊斯兰共和国航运公司（IRISL），南方航运公司（SOUTH SHIPPING LINE），或者其附属机构；
与伊朗国家石油公司（NIOC）、NAFTIRAN INTERTRADE COMPANY（NICO）以及伊朗国家油轮公司（NITC）从事的与石油有关的交易，包括从伊朗购买石油及石油产品、石化产品等等；
提供承保、保险及再保险服务；
海外金融机构从事的与伊朗中央银行的交易，或者与NDAA第1245章指定的其他海外金融机构从事的交易；
向伊朗中央银行或者其他伊朗金融机构提供特别金融通信服务。
美国财政部常见问题解答已清楚表明，任何从事此类交易的人员均应在缓冲期之前采取必要措施减少交易数量，以避免遭受制裁或者其它强制措施。根据规定，对于在5月8日之前开始的涉伊交易可以在缓冲期内逐步履行完毕。对于5月8日后各交易方可否从事能够在缓冲期内完成的新交易的问题，虽然海外资产管理办公室（OFAC）发布的《常见问题解答》（FAQs）第2.2条进行了回应，但是语焉不详。不过在非正式讨论中，海外资产管理办公室表示，5月8日后开展的涉及制裁事项的商业活动即使在缓冲期内完成，仍然可能被施以处罚。https://www.treasury.gov/resourcecenter/sanctions/Programs/Documents/jcpoa_winddown_faqs.pdf
此外，美国还计划撤销根据联合行动计划中放松制裁措施发放的特别及通用授权，(同样也适用一定的缓冲期), 包括授权美国人拥有或者控制的外国实体从事涉伊交易的H类通用授权。国际保赔协会集团（IG）将继续与美国及欧盟监管机构保持沟通联络，以便澄清美国重启制裁措施的实施情况及对船东责任和协会承保风险的影响。如果会员有任何承保风险安排或者法律咨询方面的问题，可及时联系协会或者咨询专业律师。
以上内容来自国际保赔协会集团，有关内容以英文版为准。如需具体建议，请与协会相关人员联系。